張育軍：券商應把風險管理放首位

時間：2015-05-26 12:28:47 來源：金融市場 點擊量：92

證監會主席助理張育軍日前表示，證券公司應始終把風險管理放在各項工作的首位，最近一段時期，最重要的是關注融資融券業務風險及其可能帶來的流動性風險。他還提到，“互聯網+”已成為國家戰略，互聯網 金融 是證券公司轉型的重要一步。

5月22日，銀河證券召開“補充資本金提升競爭力迎接 A股 IPO 暨公司慶祝H股IPO上市2周年座談會”，張育軍是在出席該座談會時作出上述表示的。根據銀河證券官方網站昨日發布的信息，張育軍在會上圍繞在當前市況下進一步加強風險管理，講了五方面意見。

具體包括：券商應將風險管理作為各項工作的重中之重、應進一步全力推動補充資本、應進一步加強內部管理和人員隊伍管理、應加強互聯網金融和信息技術安全管理、應加強客戶服務和投資者保護等。

張育軍提出，證券公司應切實將風險管理作為各項工作的重中之重，尤其在當前日益火爆的市場情形下，更要提高警覺、未雨綢繆，切忌盲目樂觀、疏忽大意、自我膨脹。

他表示，最近一段時期，最重要的是關注融資融券業務風險及其可能帶來的流動性風險。證券公司接下來的一項重要工作，就是對兩融業務風險管理工作進行系統梳理和加強。

具體要求包括：加強擔保品、證券標的物、客戶的管理；對兩融客戶分類，對客戶虧損情況、單一客戶持倉集中度情況等進行分析研究；定期開展壓力測試；始終把風險管理工作作為公司首要工作，使風險管理能力隨著資本增長而快速增強；加強全面風險管理，從制度建設、組織架構、人員配備、系統建設、指標體系、應對機制六個方面建立健全全面風險管理體系；在2015年底前建成與業務復雜程度和風險指標體系相適應的風險管理信息技術系統。

銀河證券網站發布的信息還顯示，張育軍在座談會上指出，行業創新的持續推進，對證券公司資本實力的要求越來越高，當前證券公司補充資本正面臨難得的機遇，應當進一步全力推動補充資本。

他表示，目前不少券商不同程度存在內控機制不健全、經營風險管控不到位、財務管理不嚴格的問題。在市場 行情 持續向好的背景下，行業從業人員違法違規行為有抬頭的跡象。特別是結構化產品設計發行、股票債券保薦承銷、企業重組并購、產品銷售等領域，證券行業從業人員欺詐銷售、老鼠倉、利益輸送、參與內幕交易等行為時有發生。

張育軍說，證券公司應大力提高內部管理水平，充分發揮合規管理、內外部審計等部門的作用，完善內部管理制度，重點加強和完善對關鍵領域和重要環節的檢查，及時糾正打監管“擦邊球”和行業“潛規則”行為。

張育軍還提到，“互聯網+”已經成為國家戰略，互聯網金融是證券公司轉型的重要一步。在全行業已有55家券商開展互聯網證券業務試點的基礎上，應進一步加強對公司信息系統建設的規劃和投入，加強信息化人員配備，強化信息技術系統的響應能力，及時有效滿足客戶和業務需求，提高信息技術系統對業務風險管理的支撐和保障水平。

此外，銀河證券官網信息顯示，張育軍特別提到要加強對客戶的培育、服務、保護、教育，真正幫助客戶實現價值成長。他表示，證券行業創新發展剛剛開始，前景無限。越是在形勢好的時候，越應當居安思危、未雨綢繆，切實做好各方面基礎性工作，防范潛在風險。