22部門發(fā)備忘錄懲戒違法失信上市公司責(zé)任主體

時(shí)間：2015-12-29 11:10:37 來源：光明網(wǎng) 點(diǎn)擊量：578

　　28日，發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)、人民銀行等22個(gè)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對(duì)違法失信的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成一致意見，并發(fā)布了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（下稱《備忘錄》）。

　　聯(lián)合懲戒對(duì)象為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱違法失信當(dāng)事人）。

　　《備忘錄》規(guī)定了信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式。

　　關(guān)于證監(jiān)會(huì)提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息，證監(jiān)會(huì)在作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定后，及時(shí)通過全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)、光盤傳遞或者網(wǎng)絡(luò)專線等方式向各單位通報(bào)違法失信當(dāng)事人的失信信息。

　　各單位將證監(jiān)會(huì)提供的信息作為依法履職的重要參考，對(duì)失信主體依法實(shí)施行政管理，也可以視違法失信行為情節(jié)的輕重，依法對(duì)違法失信的當(dāng)事人實(shí)施懲戒。

　　關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息，證監(jiān)會(huì)定期向備忘錄各簽署單位報(bào)送屬于聯(lián)合懲戒對(duì)象范圍的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的身份基本信息，各單位根據(jù)上述基本信息將對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給證監(jiān)會(huì)。

　　懲戒措施共16項(xiàng)，包括限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券，禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)，設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行審批參考，設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考，設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考，限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，外匯管理行政審批參考等等。