證監會近日對10宗違法減持案件作出行政處罰

時間：2015-11-06 23:52:01 來源：光明網 點擊量：189

　　網易財經10月30日訊 證監會新聞發言人鄧舸30日表示，證監會近日對10宗違法減持案件作出行政處罰。10月9日、10日，證監會對11宗5%以上股東違法減持案件進行公開聽證，目前已完成聽證復核工作，并決定對10宗進行行政處罰，1宗補充調查。

　　鄧舸表示，這10宗案件涉及6名自然人股東、5家法人股東及其7名責任人，處罰金額1.0878億元。

　　聽證中，涉案當事人提出的申辯意見包括：違法減持行為并非主觀惡意，對法條理解偏差、減持行為存在客觀原因、減持沒造成危害后果、未獲取非法利益、不構成一致行動人、地方證監局已對違法減持行為作出監管措施因而存在一事兩罰情況等。

　　鄧舸稱，經復核，證監會認為，主觀上是否存在惡意，減持原因及目的、危害后果是否嚴重，并非違法減持未披露行為的構成要件，因而不影響行為認定。對符合法律規定的一致行動人的違法減持行為，證監會將嚴格予以查處，另外，派出機構出具監管警示函是依法履行職責，不影響后續行政處罰，當事人違法行為發生后主動增持彌補的，已酌情考慮作出減輕處罰的裁量。