中昌海運重組涉內幕交易 大股東總經理遭罰

時間：2015-04-07 15:53:12 來源：上市公司 點擊量：94

　　中國證券網訊（記者 吳正懿）廣東省證監局日前披露的處罰決定書顯示，中昌海運去年籌劃的重組事項中存在內幕交易，公司大股東三盛宏業總經理蔡小華買賣自家股票被處罰。

　　中昌海運的控股股東為上海三盛宏業投資（集團）有限責任公司（簡稱“三盛宏業”），實際控制人為陳建銘。監管部門查明，2014年3月，陳建銘委托三盛宏業副總裁徐某為中昌海運尋找資產并購標的。5月4日，東方花旗證券兼并收購組主管王某某與陳建銘、徐某見面，詳細介紹了浙江永樂影視制作有限公司的基本情況、估值對價、董事會席位要求等出售條件。陳建銘對收購永樂影視有初步意向，并指示徐某盡快與永樂影視方面面談。

　　2014年5月7日，永樂影視實際控制人程某某在聽取了董秘余某匯報與徐某面談有關合作的主要條件等情況后，指示余某繼續推進與中昌海運方面的合作。5月8日，陳建銘在聽取了徐某匯報與余某的面談情況后，收購意向更為明確，并指示徐某盡快安排其與程某某面談。同日，余某向程某某匯報了陳某某的合作態度后，程某某指示余某盡快安排其與陳某某會面。

　　2014年5月13日，三盛宏業召開資金工作會。會上，徐某介紹了中昌海運的并購重組方向是文化影視領域，陳建銘要求有關人員有序安排中昌海運并購重組事項運作。5月16日至25日，陳建銘、徐某與程某某、余某面談，并商定合作框架協議。5月26日，中昌海運發布重大事項停牌公告并連續停牌。

　　三盛宏業時任總經理蔡小華，在5月13日參加三盛宏業資金工作會時獲知了上述信息。在內幕信息公開前，蔡小華操作“胡某某”、“蔡小華”證券賬戶于5月14日和5月15日合計買入“中昌海運”股票208900股，成交金額共計126.7萬元，并于5月16日全部賣出，扣除交易稅費后，實際虧損19397.63元。

　　監管部門表示，上述違法事實有中昌海運相關說明、公告，證券賬戶資料、資金流水，相關人員詢問筆錄以及電腦查勘筆錄等證據證明，足以認定。廣東證監局認為，蔡小華的行為違反了《證券法》第七十六條的規定，構成了《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。最終，對蔡小華處以3萬元罰款。

　　回查公告，中昌海運去年5月26日停牌之后，在8月1日晚間發布公告稱，公司與交易對方未能在重大資產重組的收購價格及部分重組協議條款上最終達成一致，公司決定終止本次重大資產重組事項。回過頭看，中昌海運重組夭折的真正原因很可能是由于內幕交易。

　　盡管重組未果，中昌海運于去年12月發布了一個再融資方案，擬以7.6元/股發行不超過11842.1萬股，募資不超過9億元。其中，7億元用于償還公司借款，其余補充流動資金。